Тема: Профессиональные участники рынка ценных бумаг . Учебная работа № 363534

Учебная работа № 363534. Тема: Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Выдержка из подобной работы

…

Профессиональные участники рынка ценных бумаг (2)

…….аг — юридические
лица, в том числе кредитные организации,
которые осуществляют следующие виды
деятельности: брокерская деятельность;
дилерская деятельность; деятельность
по управлению ценными бумагами;
деятельность по определению взаимных
обязательств (клиринг); депозитарная
деятельность; деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг;
деятельность по организации торговли
на рынке ценных бумаг.
В соответствии с ФЗ
«О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 № 39-ФЗ:
1. Брокерской деятельностью
признается деятельность по совершению
гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами от имени и за счет клиента (в
том числе эмитента эмиссионных ценных
бумаг при их размещении) или от своего
имени и за счет клиента на основании
возмездных договоров с клиентом.
2. Брокер должен выполнять
поручения клиентов добросовестно и в
порядке их поступления. Сделки,
осуществляемые по поручению клиентов,
во всех случаях подлежат приоритетному
исполнению по сравнению с дилерскими
операциями самого брокера при совмещении
им деятельности брокера и дилера.
3. Денежные средства клиентов
должны находиться на отдельном банковском
счете (счетах), открываемом брокером в
кредитной организации (специальный
брокерский счет). Брокер обязан вести
учет денежных средств каждого клиента,
находящихся на специальном брокерском
счете (счетах), и отчитываться перед
клиентом.
4. Брокер вправе предоставлять
клиенту в заем денежные средства и/или
ценные бумаги для совершения сделок
купли-продажи ценных бумаг при условии
предоставления клиентом обеспечения
(маржинальные сделки). Брокер вправе
взимать с клиента проценты по
предоставляемым займам.
Брокерская деятельность является
лицензируемым видом деятельности.
Обязанности лиц, ведущих брокерскую
деятельность, включают: а) доведение до
сведения клиентов всей информации,
связанной с поручениями клиентов и
исполнением обязательств по договору
купли-продажи ценных бумаг, принятие
разумных мер для того, чтобы клиент мог
понять характер рисков по рекомендуемой
клиенту сделке; б) запрет манипулировать
ценами на рынке ценных бумаг и принуждать
к покупке или продаже ценных бумаг путем
предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах
ценных бумаг, ценах на ценные бумаги,
включая информацию, предоставленную в
рекламе; в) в случае возникновения
конфликта интересов немедленное
уведомление клиентов о возникновении
такого конфликта интер
…