Тема: Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг в РФ. Учебная работа № 363568

Учебная работа № 363568. Тема: Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг в РФ

Выдержка из подобной работы

…

Брокерская и дилерская деятельность

…….).

Кроме того
банки обеспечивают обслуживание клиентов
на внебиржевом рынке – неорганизованном
или частично организованном рынке,
заключение сделок на котором производится
в соответствии с законодательством РФ.

Дилерская
деятельность банка
– совершение сделок купли продажи
ценных бумаг от своего имени и за свой
счет. В качестве дилера
банк обязан публично объявлять свои
цены покупки и (или) продажи ценных бумаг
(выставлять котировки) и заключать
сделки именно по этим ценам. Разница
между ценой покупки и ценой продажи
называется спредом. Банк дилер вправе
публично установить и другие условия
заключения сделок с ним, в частности:
минимальный или максимальный объем
сделки, действия объявленных цен. Если
же дилер не объявил максимальный объем
сделки, он обязан купить (или продать)
столько ценных бумаг, сколько потребует
обратившийся к нему контрагент.

Для осуществления
дилерской деятельности банк должен
соответствовать следующим требованиям
ФКЦБ и ЦБ РФ:

•      иметь
лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской, брокерской и депозитарной
деятельности;

•      не
иметь нарушений налогового законодательства,
не иметь санкции в виде приостановления
или аннулирования действия лицензии
профессионального участника рынка
ценных бумаг;

•      иметь
собственные средства (капитал),
соответствующие требованиям, установленным
ФКЦБ России для профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих на условиях совмещения
дилерскую, брокерскую и депозитарную
деятельность, но не менее суммы,
эквивалентной 1 млн. евро;

•      не
иметь убытков по итогам последнего
отчетного периода, а также по итогам
прошедшего года;

В качестве
дилера банк может осуществлять операции
на рынке государственных и корпоративных
ценных бумаг.

Банк – дилер,
работающий на рынке корпоративных
ценных бумаг, может осуществлять свою
деятельность на основе договора с
эмитентом ценных бумаг. Содержание
проводимой операции заключается в
следующем.

Предприятие
эмитент, заключает договор с банком
дилером, в соответствие с которым
предприятие продает, а банк покупает
ценные бумаги (акции, облигации) с
определенным дисконтом, к примеру, на
100 рублей ниже номинала. Банк обеспечивает
размещение ценных бумаг предприятия,
компенсируя свои расходы на уровне не
ниже дисконта и извлекает прибыль.

Банк – дилер,
работающий на рынке государстве
…