Количество страниц учебной работы: 28,5
Содержание:
Содержание
Введение 3
1. Теоретические основы брокерской и дилекрской деятельности 5
1.1 Сущность финансового рынка и его участники 5
1.2 Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) 10
2. Особенности регулирования брокерской и дилерской деятельности 15
2.1. Лицензирование брокерской и дилерской деятельности 15
2.2 Проблемы правового регулирования брокерской и диллерской деятельности в России 19
Заключение 26
Список литературы 28
Список литературы
1. Конcтитуция Роccийcкой Фeдeрации от 1993 г. (c учeтом поправок, внeceнных Законами РФ о поправках к Конcтитуции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ)// CПC «КонcультантПлюc»
2. Гражданcкий кодeкc Роccийcкой Фeдeрации (чаcти пeрвая, вторая и трeтья) (c измeнeниями от 28.03.2017 N 337-ФЗ) // CПC «КонcультантПлюc»
3. Федерального закона от 26.03.1998 N 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных Камнях (ред. 30.10.2015) // Собрание законодательства РФ. 1998. N 13. Ст. 1463.
4. Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг. //Государство и право, № 3, 2017.
5. Андриянов К.В., Казиахмедов Г.М., Крылов А.А., Лужков М.Ю. Особенности формирования рынка ценных бумаг в России. М., Экономика 2015.
6. Биржи и их роль в рыночной экономике. М., 2017.
7. Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. //Закон, № 6, 2016.
8. Грызунов В., Подольский Н. Профессиональная и предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг. //Хозяйство и право, № 3, 2016.
9. Демушкина Е. Некоторые различия в подходах к законодательному регулированию рынка ценных бумаг. // Хозяйство и право, № 4, 2015.
10. Дробышев П.Ю. Доверительное управление ценными бумагами попадает в правовое поле. //Рынок ценных бумаг, № 2, 2015.
11. Михеева Л. Ценные бумаги и денежные средства как объекты доверительного управления // Хозяйство и право, № 9, 2016.
12. Рохина О. Банк как организатор торгов и участник биржевых торгов ценными бумагами. // Хозяйство и право, № 8-9, 2014.
13. Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг. // Хозяйство и право, № 1-2, 2014
14. Рынок ценных бумаг и биржевое право. Учебник. Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова. М., ЮНИТИ 2015.
15. Савин И. Договор брокерских компаний о номинальном держателе. // Рынок ценных бумаг, № 1, 2016.
16. Ханкин П. Саморегулирование на рынке ценных бумаг. //Рынок ценных бумаг, № 17, 2016.
17. Шеленкова Н. Биржевая тайна и ее содержание. //Рынок ценных бумаг, № 15 2017.
Учебная работа № 175899. Курсовая Особенности регулирования брокерской и дилерской деятельности
Выдержка из подобной работы
Основы брокерской, дилерской, клиринговой деятельности
…..ение сделок купли-продажи ценных
бумаг от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления цен покупки и
продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по
объявленным ценам (инвестиционная компания).
Клиринговая деятельность — деятельность по определению взаимных
обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными
бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам
ценных бумаг и расчетам по ним. Организации, осуществляющие
клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами
принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств
бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных
бумаг, для которых производятся расчеты. Клиринговая
организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана
формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными
бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций
устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. Клиринговая
организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности. Клиринговая организация обязана регистрировать правила
осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения …