Тема: Роль кредитных институтов в деятельности корпоративных структур. Учебная работа № 366450

Учебная работа № 366450. Тема: Роль кредитных институтов в деятельности корпоративных структур

Выдержка из подобной работы

…

Роль кредитных организаций в противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и

…….е
углубленной подготовки:
______________________________

Руководитель
_____________________________________________________

подпись,
дата, инициалы, фамилия

К защите
допущен
__________________________________________________2010
г.

Заместитель
директора по

учебно-воспитательной
работе
_____________________________
М. В. Засименко

подпись
Санкт-Петербург

2010
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………………………4
ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ
ЧАСТЬ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА……………6

Основные
этапы формирования международной
системы противодействия отмыванию
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
(ПОД/ФТ)……………………………………………………………….6
Формирование
единой международной системы
ПОД/ФТ………………………11
Институциональные
основы международной системы
ПОД/ФТ……………….15
Национальная
система ПОД/ФТ…………………………………………………..23

ОСНОВЫ
ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ…………………………………………………………………….26

Программы
осуществления внутреннего
контроля………………………………26
Порядок
утверждения правил внутреннего
контроля……………………………29
Оценка
состояния внутреннего контроля в
кредитных организациях со стороны
надзорных органов Банка
России………………………………………………….29
Критерии
выявления и признаки необычных
сделок…………………………….30
Роль
Банка России в противодействии
легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма……………………………..32
Особенности
противодействия легализации доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в кризисный
период……………………35

ПРАКТИЧЕСКАЯ
ЧАСТЬ

РОЛЬ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ВПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА……………………………………………39

Аудит
системы внутреннего контроля в целях
ПОД/ФТ………………………..39
Организация
системы внутреннего контроля на примере
ОАО КБ «УРАЛСИБ»…………………………………………………………………………43

Программы
организации внутреннего контроля ОАО
КБ «УРАЛСИБ»……….43
Обучение
и аттестация сотрудников банка
«УРАЛСИБ» в области ПОД/ФТ…64
Взаимодействие
подразделений банка «УРАЛСИБ» с
Федеральной службой по финансовому
мони
…